8月19日电，深圳证监局今日正式发布了对深圳市赛金投资管理有限公司（以下简称“赛金投资”）及其法定代表人、总经理刘冰云的行政监管决定，对两者分别采取了出具警示函的监管措施。这一决定标志着监管部门对私募基金行业违规行为的严厉打击和持续监管。

　　据深圳证监局公告显示，经过详细调查，发现赛金投资在从事私募基金业务过程中存在多项违规行为。具体而言，该公司部分私募基金产品在募集完成后，未能按照相关规定在中国证券投资基金业协会及时办理备案手续；同时，公司还涉及向非合格投资者募集资金的行为，以及未能通过问卷调查等方式充分评估个别投资者的风险识别能力和风险承担能力。这些行为严重违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）中的多项条款，包括第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款、第十四条及第十六条第一款等。

　　针对上述违规行为，深圳证监局依据《私募管理办法》第三十三条的相关规定，决定对赛金投资采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝未来再次发生违法违规行为。

　　此外，鉴于刘冰云自2015年1月9日起至今一直担任赛金投资的法定代表人及总经理，且对公司上述违规行为负有直接责任，深圳证监局亦决定对刘冰云个人采取同样的警示函措施。

　　深圳证监局强调，私募基金行业作为资本市场的重要组成部分，其健康有序发展对于维护市场秩序、保护投资者利益至关重要。此次监管行动旨在通过严格执法，促进私募基金行业规范运作，提升行业整体水平。

　　此次事件再次提醒私募基金公司及其从业人员，必须严格遵守相关法律法规，强化合规意识，确保业务活动合法合规，共同推动私募基金行业的健康发展。

　　据公开信息显示，深圳市赛金投资管理有限公司成立于2015年01月09日，注册地位于深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦201-023B，法定代表人为刘冰云。经营范围包括一般经营项目是：投资管理、受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）；投资咨询（不含限制项目）；股权投资；投资顾问（不含限制项目）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集基金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务）；对未上市企业进行股权投资。深圳市赛金投资管理有限公司对外投资38家公司。

　　据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，赛金投资显示已注销。

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责任编辑：公司观察正规炒股配资